农发行聊城市分行筑牢内控合规管理三道防线

一是以提升制度建设为抓手,筑牢“第一道防线”。对制度办法进行学习,强化制度的严肃性和约束力;健全制度运行机制,梳理各岗位履职清单、业务实施细则,明确岗位职责和业务流程,规范履职操作路径。梳理规章制度,补齐短板、杜绝盲区,构建用制度管人、办事的内控机制。

二是以防范类别风险为抓手,筑牢“第二道防线”。聚焦信用风险、操作风险等领域,及时查找风险隐患,完善制度机制、业务流程,有效提升风险防范水平。

三是以横向联动为抓手,筑牢“第三道防线”。“业务、合规、审计”三道防线有效衔接、相互制约,面梳理检查发现的问题,建立问题台账,逐条分析违规根源,深入挖掘易发、屡犯、重大违规问题的风险点,在制度、流程和工作机制层面查缺补漏。(李晓晴)